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监管紧盯券商合规展业，两月内8家券商因经纪业务违规收罚单_蜘蛛资讯网

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每经AI快讯，9月3日，在岸人民币兑美元收盘报7.1468，较上一交易日上涨8点。

违规操作客户证券账户、无视投资者适当性管理、未落实人员资质管理要求、借他人名义从事证券交易等其他内控不规范问题。监管处罚既是对证券从业人员敲响合规警钟，同时，通过披露违规行为，也能进一步引导投资者理性判断，强化市场信息透明度。例如，在股市行情火热之际，浙商证券一名营业部员工销售私募证券投资基金过程中承诺投资收益，该营业部及营业部员工被被开出警示函；金圆统一证券一名投资顾问在未与客户签订证券投资顾问

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